2019年5月10日上午,深圳市私募基金协会召开合规风控专业委员会交流会议。会议由协会副秘书长常慧莉主持,证券委员会常务副主任温志飞和股权委员会常务副主任李坚标担任主讲。
第一场会议:私募证券合规风控委员会交流
第一场会议:私募证券合规风控委员会交流
会上,常慧莉副秘书长对当前金融风险防控,包括互联网金融整治方面的背景进行介绍,并讲述合规风控工作的重要意义。会议对收集的相关自查疑点和难点问题进行逐一探讨,主要包括宣传推介、基金募集、基金投资、内控及风险管理、信息披露与报送、《适当性办法》自查等六大方面的问题。其次,对合规募集板块指引进行讲解,归纳介绍涉及资金募集的流程和合规规定,解析要点难点,并向委员们征求意见。此外,对合规风控专业委员会的工作机制进行介绍,委员会成员将是动态变化的,吸收责任感强、实操经验丰富、热衷全行业合规发展的专家委员加入我们,发挥各自优势做出贡献。在此期间,委员们积极分享各自在风险防控方面的实操经验,收益匪浅。
第二场会议:私募股权合规风控委员会交流
第二场会议:私募股权合规风控委员会交流
希望合规委员会的成立能够帮助会员树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识,提升合规运营的实操经验和能力,充分发挥专业价值,更好发挥私募基金服务于实体经济发展的积极作用。
深圳市私募基金协会
2019年5月10日